上海一中院经审理查明,2015年至2022年,被告人李某、蒋某在没有证券融资融券业务资质的情况下,利用分别实际控制的公司,安排被告人葛某等业务员招揽客户,从客户处收取保证金,以1:1至1:15不等的杠杆比例为客户寻求场外配资,通过出借个人证券账户或利用公司发行的私募基金产品下投至客户实际控制的私募基金产品(以下简称“FOF基金”)等方式,将场外配资提供给客户用于买卖证券,从中赚取息差直至案发。在此期间,李某、蒋某以上述方式为客户提供场外配资共计7.4亿余元,赚取息差1,100余万元;葛某作为业务人员,参与场外配资4.7亿余元。
近年来,资本市场出现了以所谓私募“FOF基金”形式提供场外配资以规避监管的现象,本案系全国首例此类型非法经营犯罪案件。FOF基金是专门投资于其他投资基金的基金,通过持有其他证券投资基金而间接持有股票、债券等证券资产。依法设立的FOF基金是一种承担市场风险的金融工具,根据有关规定,不得向投资者承诺保本保收益,严禁使用基金财产从事借贷。而本案中,被告人李某、蒋某等人利用其控制的公司发行私募基金产品下投至客户控制的私募子基金,形式上是私募“FOF基金”模式,而本质上是向客户收取保证金,从资方处获取配资后提供给客户用于证券交易,从中获取固定息差,并不承担投资风险,属于以“FOF基金”为名而行场外配资之实的行为。
" />11月19日,澎湃新闻(www.thepaper.cn)记者从上海市公安局奉贤分局处获悉,今年4月,山东的陈师傅来到上海市公安局奉贤分局报案。2023年10月,陈师傅急需1张焊工证,该证是国家规定的特种作业操作证,其为了贪图方便铁人兄弟,发现网上有专门卖这种“证件”的,且承诺是国家相关部门发放,“合法合规”。陈师傅交了1400元,收到快递寄过来的一张“焊工证”,上面有其个人信息,还有“山东省应急管理厅”的字样。当陈师傅通过国家相关网站查询该证件真伪时,发现查无此信息。陈师傅随即选择举报铁人兄弟,上海市奉贤区应急管理局将相关线索移交公安机关进一步侦办。
到案后,齐某等4人对其犯罪行为供认不讳。据犯罪嫌疑人齐某等人交代,2023年6月,他们通过网络中介在奉贤区四团镇注册了一家公司,并在网络平台开设店铺,以“有国家资质”的名义出售各种“证”件,从2023年6月至12月共销售500余张假证,涉案金额40余万元。为逃避打击铁人兄弟,齐某于今年7月份将先前网店关闭铁人兄弟,更换马甲注册了另外一公司,直至被查获,共制作销售假证100余张,涉案价值15余万元。